# Articolul 197

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate](https://regra.ro/legislatie/romania/act/41045/regulament-nr-4-2002)
- **Citare:** Articolul 197, REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/41045/regulament-nr-4-2002/articol/197
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/41045/regulament-nr-4-2002/articol/197.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/41045
- **Context în act:** Titlul IX Sancţiuni

## Textul articolului

> Nerespectarea cerințelor operaționale și a cerințelor prudențiale stabilite la titlul IV din prezentul regulament de către casa de compensație și membrii compensatori poate fi sancționată de C.N.V.M. cu:
>
> a) amenda cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat, aplicată casei de compensație/membrului compensator;
>
> b) amenda cuprinsă între 3 milioane lei și 3 miliarde lei, aplicată conducerii executive a casei de compensație sau președintelui consiliului de administrație al membrului compensator;
>
> c) revocarea deciziei de validare a conducerii executive a casei de compensație și interzicerea desfășurării oricărei activități pe piețele reglementate și supravegheate de C.N.V.M.;
>
> d) suspendarea sau retragerea autorizației de funcționare.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0