# Articolul 9

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 11 iulie 2025 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/299981/regulament-nr-3-2025)
- **Citare:** Articolul 9, REGULAMENT nr. 3 din 11 iulie 2025 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/299981/regulament-nr-3-2025/articol/9
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/299981/regulament-nr-3-2025/articol/9.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/299981?isFormaDeBaza=True&rep=True
- **Context în act:** Capitolul III Mecanisme interne ale entităților financiare

## Textul articolului

> (1) Entitățile reglementate creează, administrează și actualizează periodic o evidență proprie privind modul de aplicare a sancțiunilor internaționale. Informațiile sunt păstrate pentru o perioadă de cinci ani de la data încetării relației de afaceri, de la data efectuării tranzacției ocazionale, de la data refuzului de a stabili o relație de afaceri sau de a efectua o tranzacție ocazională, după caz.
>
> (2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), entitățile reglementate prelungesc perioada de păstrare a evidențelor, la solicitarea A.S.F. sau a autorităților publice competente, conform solicitării, dacă păstrarea acestora este necesară pentru prevenirea, depistarea, investigarea sau urmărirea penală a eludării sau a neaplicării sancțiunilor internaționale, a finanțării terorismului sau a finanțării proliferării nucleare.
>
> (3) Entitățile reglementate instituie sisteme care să le permită să răspundă în mod complet, de îndată și direct, cu garantarea confidențialității depline a informațiilor prin transmiterea acestora prin canale securizate puse la dispoziție de A.S.F.
>
> (4) Contractele de confidențialitate și prevederile privind secretul profesional din legislația specifică entităților reglementate nu pot fi invocate pentru a restricționa capacitatea de raportare a acestora sau pentru a răspunde cererilor de date și informații solicitate de A.S.F., celor stabilite prin O.U.G. nr. 202/2008 și celor stabilite prin prezentul regulament. Aceste prevederi se aplică și informațiilor transmise prin intermediul instrumentului U.E. de notificare a neregulilor în materie de măsuri restrictive.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0