# Articolul 8 — Numirea ofițerilor de conformitate

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019)
- **Citare:** Articolul 8, Numirea ofițerilor de conformitate, REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/8
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/8.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/263495
- **Context în act:** Capitolul II Obligațiile entităților reglementate › Secţiunea a 2-a

## Textul articolului

> (1) În aplicarea art. 23 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate desemnează ofițerul de conformitate SB/FT, cu luarea în considerare a principiului proporționalității și a rezultatului evaluării menționate la art. 7^1 alin. (7) lit. b), determinat în baza criteriilor prevăzute la art. 7^1 alin. (8).
>
> (2) Ofițerul de conformitate SB/FT, desemnat conform alin. (1), poate fi orice persoană care îndeplinește condițiile stabilite în Legea nr. 129/2019, inclusiv cele de instruire adecvată și de gestionare a conflictelor de interese, după cum urmează:
>
> a) conducătorul direct responsabil SB/FT;
>
> b) persoana care exercită funcția-cheie corespunzătoare ofițerului de conformitate/controlului intern, definită conform art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (ii) din Regulamentul ASF nr. 1/2019, cu condiția ca aceasta să fie exercitată de o persoană cu funcție de conducere de rang superior, astfel cum este definită la art. 2 lit. o) din Legea nr. 129/2019;
>
> c) altă persoană cu funcție de conducere cu atribuții specifice în materia SB/FT, subordonată direct consiliului.
>
> (3) În situația menționată la alin. (2) lit. a), dispozițiile Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament aplicabile ofițerului de conformitate SB/FT se aplică corespunzător conducătorului direct responsabil SB/FT
>
> (4) Ofițerul de conformitate SB/FT nu se află în raport de subordonare cu o persoană care are responsabilitatea gestionării activităților monitorizate de acesta.
>
> (5) În aplicarea art. 23 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitatea reglementată numește una sau mai multe persoane desemnate SB/FT cu responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019 și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
>
> (6) Notificarea ofițerului de conformitate SB/FT către ASF este realizată prin transmiterea formularului completat, prevăzut în anexa nr. 5, cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, cu precizarea naturii și limitelor responsabilităților încredințate.
>
> (7) În aplicarea art. 23 alin. (3), coroborat cu art. 24 alin. (5) și (6) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate stabilesc și documentează cerințele și condițiile de desemnare a persoanelor desemnate SB/FT, precum și cu privire la recrutarea angajaților.
>
> (8) În aplicarea art. 23 alin. (2), coroborat cu art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate stabilesc și documentează standardele de desemnare a ofițerului de conformitate SB/FT care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne în domeniul prevenirii și combaterii SB/FT.
>
> (9) Standardele pentru desemnarea ofițerului de conformitate, menționate la alin. (8), se pun la dispoziția ASF, la cererea acesteia, și trebuie să cuprindă cerințe stabilite de entitatea reglementată în procesul de recrutare pentru a se asigura că persoana desemnată dispune de suficientă experiență și cunoștințe pentru îndeplinirea eficientă a sarcinilor ce îi revin, precum și de o bună reputație.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2023-02-09 — REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 — (la 09-02-2023, Articolul 8 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 25, Articolul I din REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 26 din 10 ianuarie 2023 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0