# Articolul 6 — Politici, proceduri la nivel de grup

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019)
- **Citare:** Articolul 6, Politici, proceduri la nivel de grup, REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/6
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/6.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/263495
- **Context în act:** Capitolul II Obligațiile entităților reglementate › Secţiunea 1 Cerințe generale

## Textul articolului

> (1) În aplicarea art. 24 alin. (7) din Legea nr. 129/2019 entitățile reglementate care fac parte dintr-un grup aplică politici și proceduri interne în scopul prevenirii și combaterii SB/FT la nivelul grupului, inclusiv în ceea ce privește schimbul de informații în cadrul grupului și protecția datelor de profil utilizate.
>
> (2) Entitățile reglementate prevăzute la alin. (1) se asigură că toate politicile și procedurile interne CSB/CFT sunt implementate și aplicate în mod eficace și la nivelul sucursalelor și al filialelor deținute în proporție majoritară din statele membre și din țările terțe, inclusiv în cele în care există cerințe specifice domeniului CSB/CFT mai puțin stricte decât cele din România.
>
> (3) Entitățile reglementate aplică măsuri suplimentare pentru a face față riscului de SB/FT, în cazul în care legislația din statul în care se află sucursala sau filiala deținută în proporție majoritară nu permite aplicarea politicilor prevăzute de alin. (1), și informează ASF de îndată.
>
> (4) Măsurile suplimentare prevăzute la alin. (3) sunt proporționale cu riscul de SB/FT, fără a fi mai reduse decât cele prevăzute de standardele tehnice stabilite de Comisia Europeană, de autoritățile europene de supraveghere, respectiv de prezentul regulament.
>
> (5) În cazul în care ASF apreciază că măsurile suplimentare prevăzute la alin. (3) nu sunt suficiente, poate aplica măsuri suplimentare de supraveghere, inclusiv să impună următoarele măsuri la nivelul grupului:
>
> a) să refuze stabilirea relației de afaceri sau să înceteze relația de afaceri deja stabilită;
>
> b) să refuze efectuarea tranzacțiilor în acea jurisdicție;
>
> c) să închidă operațiunile în acea jurisdicție.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2021-01-13 — REGULAMENT nr. 29 din 28 decembrie 2020 — (la 13-01-2021, Alineatul (3) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 29 din 28 decembrie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 38 din 13 ianuarie 2021 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0