# Articolul 44 — Măsuri de remediere și sancționare

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019)
- **Citare:** Articolul 44, Măsuri de remediere și sancționare, REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/44
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/44.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/263495
- **Context în act:** Capitolul III Supravegherea și controlul entităților reglementate de către ASF › Secţiunea a 2-a Măsuri de remediere și sancționare

## Textul articolului

> (1) În conformitate cu prevederile art. 26 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 129/2019 și conform prerogativelor prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, ASF supraveghează și controlează modul de aplicare a prevederilor Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament, de către entitățile raportoare prevăzute la art. 1 alin. (2).
>
> (2) În conformitate cu prevederile art. 28 alin. (6) și ale art. 44 alin. (5) și (7) din Legea nr. 129/2019, ASF poate aplica sancțiuni și/sau măsuri de remediere în cazurile în care constată că o entitate prevăzută la art. 1 alin. (2) și/sau oricare dintre membrii structurii de conducere, ofițerii de conformitate SB/FT, persoanele desemnate SB/FT, alte persoane fizice din cadrul entității care exercită de jure sau de facto funcții sau activități în legătură cu obligațiile legale instituite pe linia CSB/CFT sau persoanele din conducerea sucursalelor care au responsabilități de SB/FT nu respectă prevederile legale în materia CSB/CFT.
>
> (3) În aplicarea prevederilor art. 28 alin. (1), (2), (6) și (7) din Legea nr. 129/2019, ASF poate emite sau dispune entităților prevăzute la art. 1 alin. (2) care încalcă dispozițiile referitoare la prevenirea SB/FT din Legea nr. 129/2019 și din prezentul regulament sau nu implementează o măsură impusă de ASF în scopul reducerii riscurilor sau al înlăturării deficiențelor și al cauzelor acestora următoarele recomandări și/sau măsuri de remediere:
>
> a) recomandări cu privire la completarea, modificarea sau punerea în aplicare a politicilor, normelor interne, mecanismelor de control intern care să acopere eficient întregul sistem al entității de administrare a riscului SB/FT;
>
> b) plan de măsuri pentru remedierea sau înlăturarea unor deficiențe sau pentru reducerea riscurilor prin care ASF stabilește, fără a se limita la, măsuri de supraveghere, precum:
>
> (i) să solicite entității reglementate îmbunătățirea cadrului de administrare, a politicilor, procedurilor și controalelor implementate pentru a atenua și a gestiona cu eficacitate riscurile de SB/FT, cu indicarea aspectelor ce trebuie îmbunătățite;
>
> (ii) să impună obligația de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei pentru produse, operațiuni și/sau clienți în cazul cărora politicile și procedurile interne ale entității reglementate stabilesc aplicarea de măsuri simplificate sau/și impunerea obligației de aplicare a măsurilor suplimentare pentru operațiuni ori clienți în cazul cărora acestea stabilesc aplicarea de măsuri standard sau simplificate de cunoaștere a clientelei;
>
> (iii) să solicite entității reducerea riscurilor aferente operațiunilor, produselor, serviciilor și sistemelor informatice ale acesteia, cu menționarea riscurilor ce au fost identificate și trebuie reduse.
>
> (4) În conformitate cu prevederile art. 28 alin. (6) și ale prevederilor art. 44 alin. (7) din Legea nr. 129/2019, ASF aplică măsuri sancționatorii conform dispozițiilor cap. X din Legea nr. 129/2019 și/sau ale legislației specifice aplicabile entității reglementate.
>
> (5) ASF poate aplica contravenientului, pe lângă sancțiunea cu amendă contravențională prevăzută la art. 43 alin. (2), (3) sau (5) din Legea nr. 129/2019, una sau mai multe sancțiuni complementare prevăzute la art. 44 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 și/sau una sau mai multe măsuri de remediere prevăzute la alin. (3).
>
> (6) Măsurile de remediere prevăzute la alin. (3) se pot aplica independent sau concomitent cu aplicarea altor sancțiuni.
>
> (7) În aplicarea prevederilor art. 26 alin. (5) din Legea nr. 129/2019 entitățile reglementate duc la îndeplinire măsurile dispuse de ASF în termenul indicat de aceasta.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0