# Articolul 30 — Protecția datelor, păstrarea evidențelor

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019)
- **Citare:** Articolul 30, Protecția datelor, păstrarea evidențelor, REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/30
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/30.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/263495
- **Context în act:** Capitolul II Obligațiile entităților reglementate › Secţiunea a 7-a Cerințe organizatorice

## Textul articolului

> (1) Entitățile reglementate păstrează, cu respectarea prevederilor art. 21 din Legea nr. 129/2019, într-o formă admisă în procedurile judiciare, cel puțin următoarele documente și informații, în scopul prevenirii, depistării și investigării posibilelor cazuri de SB/FT și pentru a demonstra ASF că măsurile luate sunt adecvate, având în vedere riscul de SB/FT:
>
> a) toate înregistrările obținute prin aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei, cum ar fi copii ale documentelor de identificare, ale monitorizărilor și verificărilor efectuate și ale rezultatelor analizelor efectuate în legătură cu clientul, ale dosarelor de client și ale corespondenței, inclusiv ale informațiilor obținute prin mijloacele de identificare electronică, serviciile de încredere relevante prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 sau prin orice alt proces de identificare sigur, la distanță sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau acceptat de către Autoritatea pentru Digitalizarea României, necesare pentru respectarea cerințelor de cunoaștere privind clientela;
>
> b) toate documentele necesare pentru reconstituirea tranzacțiilor.
>
> c) evaluările de risc de SB/FT.
>
> (2) Documentele și informațiile prevăzute la alin. (1) se păstrează pe toată perioada de desfășurare a relației de afaceri și ulterior, pentru o perioadă de 5 ani de la încetarea relației de afaceri sau de la data tranzacției ocazionale, cu excepția situației prevăzute la art. 21 alin. (3) din Legea nr. 129/2019.
>
> (3) Entitățile reglementate stabilesc prin politica internă mecanisme adecvate și proporționale privind păstrarea documentelor și accesul la acestea, potrivit art. 3 alin. (5) lit. i).
>
> (4) În aplicarea art. 21 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate respectă termenele indicate de Oficiu sau ASF, atunci când se impune extinderea perioadei de păstrare a documentelor în scopul de a preveni, depista sau investiga activitățile de SB/FT.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 3
- 2023-02-09 — REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 — (la 09-02-2023, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 30 , Sectiunea a 7-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 52, Articolul I din REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 26 din 10 ianuarie 2023 )
- 2023-02-09 — REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 — (la 09-02-2023, Alineatul (1) din Articolul 30, Sectiunea a 7-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 53, Articolul I din REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 26 din 10 ianuarie 2023 )
- 2021-01-13 — REGULAMENT nr. 29 din 28 decembrie 2020 — (la 13-01-2021, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 30 , Sectiunea a 7-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 43, Articolul I din REGULAMENT nr. 29 din 28 decembrie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 38 din 13 ianuarie 2021 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0