# Articolul 29 — Informații obținute de la terți

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019)
- **Citare:** Articolul 29, Informații obținute de la terți, REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/29
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/220791/regulament-nr-13-2019/articol/29.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/263495
- **Context în act:** Capitolul II Obligațiile entităților reglementate › Secţiunea a 6-a Execuția de către terți

## Textul articolului

> (1) În aplicarea art. 18 alin. (4) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate pot utiliza în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei informații obținute de la terțe părți, cu respectarea prevederilor art. 18 alin. (1) și (6) din Legea nr. 129/2019.
>
> (2) Anterior încheierii unei relații de afaceri cu terțe părți, entitățile reglementate trebuie să se asigure că obțin de la acestea de îndată:
>
> a) toate informațiile necesare potrivit procedurilor proprii pentru aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 129/2019;
>
> b) la cerere, copii ale documentelor pe baza cărora terța parte a aplicat măsurile standard de cunoaștere a clientelei prevăzute de Legea nr. 129/2019 și de prezentul regulament, inclusiv, atunci când sunt disponibile, datele obținute prin mijloacele de identificare electronică, serviciile de încredere relevante prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 910/2014 sau prin orice alt proces de identificare sigur, la distanță sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau acceptat de către Autoritatea pentru Digitalizarea României;
>
> c) informații cu privire la faptul că terța parte este supravegheată și se conformează standardelor privind măsurile de cunoaștere a clientelei și cerințelor de păstrare a evidențelor într-un mod similar cu cel prevăzut de Legea nr. 129/2019.
>
> (3) În cazul entităților reglementate care utilizează în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei o terță parte din același grup, se poate considera că cerințele enumerate la alin. (2) sunt îndeplinite dacă:
>
> a) grupul aplică măsuri standard de cunoaștere a clientelei, cerințe de păstrare a evidențelor și programe de combatere a SB/FT similare cu cele prevăzute în Legea nr. 129/2019 și în prezentul regulament;
>
> b) conformarea la cerințele prevăzute la lit. a) este supravegheată la nivel de grup de către autoritatea competentă din statul în care își desfășoară activitatea terța parte.
>
> (4) În aplicarea art. 18 alin. (8) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate pot externaliza către alte entități aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei.
>
> (5) În situația menționată la alin. (4), entitățile reglementate stabilesc pe bază contractuală obligația entității către care s-a externalizat activitatea de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei de respectare a prevederilor Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament, precum și mecanismele prin care entitatea reglementată se asigură de conformare.
>
> (6) În situațiile menționate la alin. (1) și (4), și la art. 27^1 alin. (4), entitatea reglementată rămâne răspunzătoare pentru aplicarea obligațiilor prevăzute de Legea nr. 129/2019 și de prezentul regulament.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2023-02-09 — REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 — (la 09-02-2023, Articolul 29 din Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 51, Articolul I din REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 26 din 10 ianuarie 2023 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0