# Articolul 5

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019)
- **Citare:** Articolul 5, REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/5
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/5.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/314124
- **Context în act:** Titlul I Dispoziții generale

## Textul articolului

> (1) Prevederile art. 36, 46 și 54-57 se aplică:
>
> a) sucursalelor înființate în România ale firmelor de investiții din state membre;
>
> b) sucursalelor înființate în România ale instituțiilor de credit din state membre care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018.
>
> (2) Instituțiile de credit, persoane juridice române, altele decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) din Legea nr. 126/2018, aplică în mod corespunzător următoarele prevederi din titlul II:
>
> a) art. 30 din secțiunea 1 subsecțiunea 1.2 din cap. III;
>
> b) secțiunea a 2-a din cap. III, cu următoarele excepții:
>
> (i) obligația prevăzută la art. 37 alin. (1) de respectare a reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019;
>
> (ii) art. 42;
>
> c) secțiunea a 3-a din cap. III;
>
> d) secțiunea a 4-a din cap. III, cu excepția art. 50 alin. (1) lit. a), c)-g) și alin. (2) lit. a), c), e)- g) și a subsecțiunii 4.2;
>
> e) cap. IV, cu excepția art. 53;
>
> f) cap. V, cu excepția art. 63;
>
> g) cap. VI;
>
> h) cap. VII.
>
> (3) Societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) care au înscris în obiectul de activitate activitatea prevăzută la art. 5 alin. (3) lit. a) și lit. b) pct. (i) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 32/2012, au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 53 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile de investiții menționate.
>
> (4) S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate activitățile prevăzute la art. 5 alin. (3) din O.U.G. nr. 32/2012 au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 54 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile menționate.
>
> (5) Administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA) externi care prestează servicii în temeiul art. 5 alin. (5) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 74/2015, au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 54 și 55 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile menționate.
>
> (6) S.A.I. și AFIA externi care prestează serviciile de investiții prevăzute în secțiunea A pct. 4 și 5 din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 56 și a regulamentelor europene aplicabile în cazul unei S.S.I.F. care prestează serviciile de investiții menționate.
>
> (7) Entitățile prevăzute la alin. (1) transmit A.S.F. un raport semestrial privind activitatea desfășurată de către sucursală care cuprinde și informații cu privire la modul de respectare a prevederilor legale aplicabile sucursalei, în termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui semestru.
>
> (8) Instituțiile de credit prevăzute la alin. (2) notifică A.S.F. numele persoanei care îndeplinește funcția de asigurare a conformității, în termen de 15 zile de la data începerii exercitării funcției.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 4
- 2023-11-03 — REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023 — (la 03-11-2023, Litera d), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de Punctul 2., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
- 2023-11-03 — REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023 — (la 03-11-2023, Litera f), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de Punctul 2., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
- 2023-11-03 — REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023 — (la 03-11-2023, Litera h), Alineatul (2), Articolul 5, Titlul I a fost modificată de Punctul 2., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Punctul (i) din Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 5 , Titlul I a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0