# Articolul 34

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019)
- **Citare:** Articolul 34, REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/34
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/34.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/314124
- **Context în act:** Titlul II Societățile de servicii de investiții financiare › Capitolul III Cerințe organizatorice și reguli de conduită › Secţiunea 1 Cerințe organizatorice

## Textul articolului

> (1) Persoana care asigură funcția de administrare a riscului este supusă autorizării A.S.F. și se înscrie în Registrul A.S.F.
>
> (2) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de persoană care asigură funcția de administrare a riscului, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
>
> a) să fie angajată cu contract individual de muncă;
>
> b) să aibă atribuții de administrare a riscului numai în cadrul acelei S.S.I.F.;
>
> c) să prezinte dovada absolvirii unui curs de specializare organizat de instituții de specialitate de natura organismelor de formare profesională, naționale sau internaționale, care atestă dobândirea unor cunoștințe în domeniul administrării riscului și care să îi permită îndeplinirea responsabilităților aferente funcției ocupate.
>
> (3) În completarea cerințelor prevăzute la alin. (2), autorizarea persoanei care asigură funcția de administrare a riscului se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.
>
> (4) În situația în care S.S.I.F. externalizează funcția de administrare a riscului, externalizarea trebuie să se facă către o persoană fizică care nu îndeplinește această funcție sau funcția de conformitate pentru o altă firmă de investiții/S.S.I.F. sau o instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018.
>
> (5) În cazul în care externalizarea se face către o persoană juridică, interdicțiile prevăzute la alin. (4) vizează persoana fizică ce va exercita efectiv atribuțiile respective.
>
> (6) În cazul în care funcția de administrare a riscului este externalizată, condițiile prevăzute la alin. (2) lit. c) trebuie îndeplinite de persoana fizică ce va exercita efectiv atribuțiile respective.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2023-11-03 — REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023 — (la 03-11-2023, Alineatul (1), Articolul 34, Subsectiunea 1.3, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 9., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0