# Articolul 128

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019)
- **Citare:** Articolul 128, REGULAMENT nr. 5 din 6 iunie 2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/128
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/215060/regulament-nr-5-2019/articol/128.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/314124
- **Context în act:** Titlul III Prestarea de servicii de investiții de către persoanele prevăzute la art. 7 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 › Capitolul I Prestarea de servicii de investiții de către persoanele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018 › Secţiunea 1 Proceduri de autorizare

## Textul articolului

> (1) Pentru a fi autorizat de A.S.F., consultantul de investiții, persoană fizică, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:
>
> a) să respecte prevederile incidente prevăzute la art. 8 alin. (1) din Legea nr. 126/2018;
>
> b) să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 4 lit. d)-f) și art. 5 alin. (1) lit. b) și c) din Regulamentul A.S.F./B.N.R. nr. 14/7/2018;
>
> c) să nu dețină direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I, o participație calificată într-o societate implicată pe piața de capital sau să fie salariat ori să dețină o funcție de conducere la o astfel de societate, cu excepția societății de evaluare cu care are o relație contractuală;
>
> d) să nu fie salariat al unei instituții din administrația publică centrală sau locală; d^1) să nu aibă o relație contractuală cu un consultant de investiții persoană juridică care să aibă ca obiect prestarea de către persoana fizică solicitantă de servicii de consultanță de investiții pentru clienții respectivului consultant de investiții - persoană juridică;
>
> e) să dețină o asigurare de răspundere civilă profesională prin care să asigure clienților un grad echivalent de protecție, conform prevederilor art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018;
>
> f) să prezinte toate documentele prevăzute la alin. (2).
>
> (1^1) Decizia de autorizare se eliberează în maximum 60 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.
>
> (2) În vederea autorizării și înscrierii în Registrul A.S.F., solicitantul persoană fizică va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 14, însoțită de următoarele documente:
>
> a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată prin semnătură olografă;
>
> b) documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. a) și c) din Regulamentul A.S.F./B.N.R. nr. 14/7/2018;
>
> c) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, aflate în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată sau în copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale;
>
> d) copia actului de studii și a altor certificate relevante deținute, certificate pentru conformitate de către deținătorul acestora;
>
> e) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la alin. (1), întocmită conform anexei nr. 15;
>
> f) lista valorilor mobiliare și a unităților de fond deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu există astfel de dețineri;
>
> g) asigurarea de răspundere civilă profesională prevăzută la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018; g^1) o prezentare a activităților ce se intenționează a fi prestate pentru următorii trei ani, inclusiv informații privind activitățile planificate reglementate și nereglementate, informații detaliate cu privire la distribuția geografică și activitățile care urmează să fie desfășurate; informațiile relevante trebuie să includă:
>
> (i) localizarea geografică a potențialilor clienți și a investitorilor vizați;
>
> (ii) activitatea și mecanismele de marketing și promovare, tipul de documente promoționale, pentru a evalua unde se va concentra efectiv cea mai mare parte a activității de marketing; g^2) descrierea resurselor tehnice alocate activităților planificate; g^3) o explicație a modului în care se vor respecta cerințele de conduită care i se aplică; g^4) măsurile pentru identificarea și prevenirea sau gestionarea conflictelor de interese care apar cu ocazia furnizării de servicii de investiții și, în cazul în care se prestează serviciul de preluare și transmitere de ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv, o descriere a mecanismelor de guvernanță a produsului; g^5) detalii privind sistemele de evaluare și de gestionare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului; g^6) planurile de continuitate a activității; g^7) politicile în materie de gestionare a evidențelor, de ținere a evidențelor și de păstrare a evidențelor; g^8) o descriere a manualului de operațiuni efectuate pentru desfășurarea activității;
>
> h) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.
>
> (3) În termen de maximum 30 de zile de la obținerea actului individual de autorizare, consultantul de investiții va transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială.
>
> (4) Asigurarea de răspundere civilă profesională prevăzută la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 trebuie transmisă A.S.F. cu 5 zile înainte de expirarea celei precedente și în maximum două zile lucrătoare de la data încheierii.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 11
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 57, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Articolul 128 din Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 58, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
- 2022-05-02 — REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 — (la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 128 , Subsectiunea 1.1 , Sectiunea 1 , Capitolul I , Titlul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0