# Articolul 32 — Cooperarea cu alte autorități și schimbul de informații

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019)
- **Citare:** Articolul 32, Cooperarea cu alte autorități și schimbul de informații, REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/32
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/32.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/249692
- **Context în act:** Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate › Secţiunea a 2-a

## Textul articolului

> (1) A.S.F. cooperează cu alte autorități competente, cu respectarea legislației aplicabile referitoare la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, în legătură cu schimbul de informații pe care le deține sau pe care solicită să le primească în scopul evaluării caracterului adecvat al persoanelor evaluate.
>
> (2) Informațiile furnizate altei autorități includ, la cerere, motivarea deciziei luate cu privire la adecvarea unei persoane.
>
> (3) A.S.F. poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de către alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării în ceea ce privește membrii structurii de conducere sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare.
>
> (3^1) În situațiile în care riscul de SB/FT asociat cu entitatea reglementată sau cu persoana evaluată este sporit, A.S.F. solicită informații și ia în considerare evaluările realizate de:
>
> a) autoritățile definite la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019;
>
> b) autoritățile și instituțiile din alte state cu atribuții pentru prevenirea și combaterea SB/FT, în baza acordurilor de cooperare și în conformitate cu procesul de cooperare și schimb de informații prevăzut în Regulamentul nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare.
>
> (4) În cazul în care A.S.F. primește solicitări de natura celor menționate la alin. (3) de la alte autorități competente, aceasta furnizează cât mai curând posibil informații relevante privind adecvarea persoanelor, pentru a permite autorității competente solicitante să respecte perioada de timp pentru evaluarea adecvării în termenul solicitat.
>
> (5) Informațiile furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării.
>
> (6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate.
>
> (7) A.S.F. poate solicita informații de la alte autorități cu privire la persoana evaluată, inclusiv în cazurile în care persoana respectivă nu a fost evaluată efectiv de o altă autoritate competentă, dar aceasta ar fi în măsură să furnizeze informații suplimentare (de exemplu, privind înregistrările refuzate sau cazierele judiciare).
>
> (8) În cazul în care A.S.F. ia o decizie privind adecvarea unei persoane care diferă de orice evaluare anterioară efectuată de o altă autoritate competentă, aceasta notifică respectiva autoritate cu privire la rezultatul evaluării sale.
>
> (8^1) Atunci când A.S.F. constată în baza unor fapte și informații relevante că o persoană evaluată nu este adecvată din punctul de vedere al riscurilor sau al oricăror acțiuni legate de SB/FT, fără a aduce atingere prevederilor Legii nr. 129/2019, A.S.F. comunică constatările efectuate și deciziile adoptate legate de acestea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și/sau autorităților competente menționate la art. 32 alin. (3^1) lit. b).
>
> (9) Atunci când solicită informații altei autorități, A.S.F. furnizează numele persoanei evaluate, împreună cu data nașterii sau cu denumirea entității și poziția pentru care persoana a fost deja evaluată, pentru a se asigura că datele furnizate pentru persoana vizată sunt corecte.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 5
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 58, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Articolul 32 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (5) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 60, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (6) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 60, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Articolul 32 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 61, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0