# Articolul 3 — Aprobarea sau notificarea persoanelor evaluate

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019)
- **Citare:** Articolul 3, Aprobarea sau notificarea persoanelor evaluate, REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/3
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/3.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/249692
- **Context în act:** Capitolul I Dispoziții generale › Secţiunea a 2-a Dispoziții generale privind aplicarea regulamentului

## Textul articolului

> (1) Entitățile reglementate supun aprobării A.S.F., anterior începerii exercitării atribuțiilor:
>
> a) membrii structurilor de conducere din cadrul entităților reglementate;
>
> b) persoanele desemnate în funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (i), (ii) și (iv), cu excepția persoanelor care dețin funcțiile critice și funcțiile-cheie menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la art. 26 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, astfel:
>
> (i) în cazul în care atribuțiile specifice unei funcții-cheie sunt împărțite între mai multe persoane desemnate de entitatea reglementată, se solicită aprobarea individuală a fiecărei persoane;
>
> (ii) în cazul în care exercitarea atribuțiilor specifice funcției-cheie se realizează în cadrul unei structuri organizatorice distincte, entitățile reglementate solicită doar aprobarea persoanei care asigură conducerea acesteia.
>
> (2) Entitățile reglementate notifică A.S.F., cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, persoanele care dețin următoarele funcții:
>
> a) persoanele care exercită funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (iii) și (v);
>
> b) abrogată;
>
> c) funcțiile-cheie și alte funcții critice menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la art. 26 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare.
>
> (3) Abrogat.
>
> (4) Notificarea menționată la alin. (2) este întocmită conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 și este însoțită de rezultatul evaluării menționat la art. 28, precum și de declarația prevăzută în anexa nr. 1, completată de către persoanele propuse să exercite funcția-cheie/funcția critică, în cazul societăților de asigurare-reasigurare.
>
> (5) În cazul în care legislația aplicabilă entității reglementate permite externalizarea unor funcții-cheie, aceasta se efectuează cu respectarea condițiilor prevăzute în legislația respectivă; notificarea prevăzută la alin. (2) cuprinde datele și informațiile referitoare la persoana fizică care va exercita efectiv atribuțiile respective și este însoțită de copia contractului încheiat între entitatea reglementată și persoana fizică/persoana juridică care preia atribuțiile.
>
> (6) Entitatea reglementată nu poate fi exonerată de răspundere și răspunderea sa nu poate fi limitată prin încredințarea atribuțiilor și obligațiilor specifice funcției-cheie unei alte entități, persoană fizică sau juridică.
>
> (7) În cazul în care entitățile reglementate stabilesc sucursale în statele membre sau terțe, persoanele mandatate să reprezinte sucursalele sunt evaluate de către entitățile reglementate în conformitate cu prevederile prezentului regulament și sunt notificate A.S.F.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 4
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost abrogată de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost abrogat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (4) din Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Articolul 3 din Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost completat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0