# Articolul 25 — Evaluarea individuală a membrilor structurii de conducere

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019)
- **Citare:** Articolul 25, Evaluarea individuală a membrilor structurii de conducere, REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/25
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/210909/regulament-nr-1-2019/articol/25.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/249692
- **Context în act:** Capitolul III Procedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate › Secţiunea 1 Evaluarea adecvării de către entitatea reglementată

## Textul articolului

> (1) Entitățile reglementate solicită membrilor structurii de conducere să își demonstreze adecvarea furnizând cel puțin documentele solicitate de către A.S.F. pentru evaluarea adecvării, în concordanță cu prevederile secțiunii a 2-a.
>
> (2) În procesul de evaluare individuală a unui membru al structurii de conducere, entitatea reglementată:
>
> a) analizează informațiile privind adecvarea prin diferite modalități, canale și instrumente, fără a se limita la: diplome și certificate, scrisori de recomandare, curriculum vitae, interviuri, chestionare etc.;
>
> b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau că există un risc sporit de SB/FT asociat persoanei evaluate; b^1) evaluează gândirea independentă;
>
> c) solicită persoanei evaluate să probeze acuratețea informațiilor furnizate, dacă este necesar;
>
> d) solicită persoanei evaluate să declare orice conflicte de interes actuale sau potențiale;
>
> e) validează, în măsura în care este posibil, acuratețea informațiilor furnizate de către persoana evaluată;
>
> f) determină rezultatele evaluării, în cadrul consiliului sau, după caz, în cadrul comitetului de nominalizare.
>
> (3) În cazul în care este identificată o situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29.
>
> (4) Entitatea reglementată documentează descrierea funcției pentru care este efectuată evaluarea, rolul acesteia în cadrul entității și prezintă rezultatele evaluării adecvării în funcție de următoarele criterii:
>
> a) timp dedicat/alocarea de timp suficient pentru exercitarea funcției respective;
>
> b) conformitatea membrilor structurii de conducere care dețin o funcție de conducere într-o entitate semnificativă cu dispozițiile privind limitarea numărului funcțiilor de conducere prevăzute în legislația specifică;
>
> c) cunoștințe, competențe si experiență suficiente pentru exercitarea funcției;
>
> d) reputație, onestitate și integritate;
>
> e) gândire independentă.
>
> (5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare:
>
> a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4;
>
> b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 4
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 37, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 38, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Alineatul (3) din Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 39, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )
- 2022-01-18 — REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 — (la 18-01-2022, Articolul 25 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 40, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0