# Articolul 43

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit](https://regra.ro/legislatie/romania/act/209589/regulament-nr-14-2018)
- **Citare:** Articolul 43, REGULAMENT nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/209589/regulament-nr-14-2018/articol/43
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/209589/regulament-nr-14-2018/articol/43.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/268051
- **Context în act:** Capitolul V Dispoziții tranzitorii și finale

## Textul articolului

> (1) S.S.I.F./Instituția de credit are următoarele obligații în legătură cu agenții delegați, persoane fizice și juridice, autorizați de A.S.F. anterior intrării în vigoare a prezentului regulament:
>
> a) de a notifica A.S.F., în termenul prevăzut la art. 275 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, persoanele care:
>
> (i) prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018;
>
> (ii) oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018.
>
> b) de a notifica A.S.F., în termen de 6 luni, cu privire la modul în care a asigurat pentru fiecare dintre persoanele menționate la lit. a) pct. (i) sau (ii) formarea profesională prevăzută la art. 42 alin. (1);
>
> c) de transmite la A.S.F., în termen de 6 luni, următoarele documente:
>
> (i) lista agenților delegați și sediul de la care fiecare dintre aceștia își desfășoară activitatea;
>
> (ii) declarație semnată de reprezentantul legal/persoana desemnată în relația cu A.S.F. din care să rezulte îndeplinirea în termenul prevăzut la art. 275 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 a condițiilor de experiență prevăzute la art. 5 alin. (2) lit. b) pct. (i) sau (ii), respectiv la art. 6 alin. (2) lit. b);
>
> (iii) dovada promovării examenului de evaluare a cunoștințelor dobândite susținut la Institutul de Studii Financiare/Institutul Bancar Român, respectiv declarația reprezentantului legal cu privire la deținerea calificării corespunzătoare.
>
> (2) În situația în care S.S.I.F./instituția de credit nu își îndeplinește obligațiile prevăzute la alin. (1), persoanele respective nu vor mai putea oferi informații privind instrumentele financiare în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 sau, după caz, nu vor mai putea presta serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0