# Articolul 139

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară](https://regra.ro/legislatie/romania/act/184653/regulament-nr-10-2016)
- **Citare:** Articolul 139, REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/184653/regulament-nr-10-2016/articol/139
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/184653/regulament-nr-10-2016/articol/139.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/269972
- **Context în act:** Capitolul VI Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare › Secţiunea a 5-a

## Textul articolului

> Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere electronică și monitorizare tranzacții sunt:
>
> 1. asigură supravegherea activității de tranzacționare pe piețele reglementate/sistemele alternative de tranzacționare/ orice alte locuri de tranzacționare autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F.;
>
> 2. monitorizează în timp real activitatea de tranzacționare pe piețele reglementate și pe sistemele alternative de tranzacționare în vederea identificării cazurilor în care una/unul sau mai multe tranzacții/ordine generează o evoluție anormală a prețului/volumului instrumentului financiar;
>
> 3. analizează istoricul datelor din baza de date referitoare la activitatea de tranzacționare, monitorizează tranzacțiile de vânzare în lipsă și tranzacțiile OTC raportate electronic de către intermediari;
>
> 4. analizează preliminar cazurile considerate abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe piață și sesizează motivat Serviciul investigații și abuz pe piață;
>
> 5. analizează informările efectuate de către operatorii piețelor reglementate cu privire la posibile indicii de încălcare a legislației;
>
> 6. monitorizează tranzacțiile cu instrumente financiare transmise de alte autorități competente prin Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM);
>
> 7. participă la implementarea dispozițiilor regulamentelor europene și la gestionarea sistemelor presupuse de acestea (raportare electronică instrumente și valori mobiliare - ReSE, TREM, raportare electronică instrumente și valori mobiliare, denumită în continuare SARIS);
>
> 8. gestionează baza de date MiFID privind acțiunile, piețele reglementate și sistemele alternative de tranzacționare;
>
> 9. analizează tranzacțiile efectuate în cadrul programelor de răscumpărare a acțiunilor proprii de către emitenții de valori mobiliare și de stabilizare a prețului;
>
> 10. furnizează, la cerere, date referitoare la tranzacții sau la instrumente financiare admise la tranzacționare celorlalte structuri organizatorice de specialitate și organelor de urmările penală;
>
> 11. întocmește raportul zilnic de tranzacționare și informează în scris conducerea ierarhică cu privire la orice încălcare a normelor legale în vigoare;
>
> 12. investighează modul în care au fost raportate către registrele centrale informații referitoare la contractele derivate încheiate, modificările operate sau încetarea contractelor ca urmare a sesizărilor registrelor centrale de tranzacții;
>
> 13. verifică prin sondaj evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la prețul pieței, în cazul contractelor derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
>
> 14. solicită și analizează datele referitoare la tranzacții sau la instrumente financiare derivate extrabursiere registrelor centrale;
>
> 15. realizează demersurile necesare privind colectarea și transmiterea datelor raportate la registrele centrale de tranzacții, la cererea celorlalte structuri organizatorice de specialitate din A.S.F., cu privire la aspecte aferente EMIR;
>
> 15^1. asigură supravegherea contrapărților nefinanciare în conformitate cu legislația în vigoare (EMIR);
>
> 15^2. monitorizează respectarea cerințelor legale în legătură cu exceptarea tranzacțiilor intragrup de la obligația de compensare;
>
> 16. adoptă măsurile necesare în vederea respectării de către participanții la sistemul de compensare-decontare și depozitare centrali a prevederilor legale în ceea ce privește operațiunile de post-tranzacționare;
>
> 17. analizează solicitările privind operarea transferului direct și, după caz, propune Consiliului A.S.F. avizarea acestor operațiuni, în temeiul prevederilor legale incidente;
>
> 18. colaborează cu Serviciul monitorizare activități neautorizate și petiții în vederea soluționării cu celeritate de către acesta a petițiilor care necesită suport de specialitate;
>
> 19. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 5
- 2021-10-01 — REGULAMENTUL nr. 12 din 9 septembrie 2021 — (la 01-10-2021, Punctul 18. din Articolul 139 , Subsectiunea 5.3. , Sectiunea a 5-a , Capitolul VI a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 9 septembrie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 902 din 21 septembrie 2021 )
- 2021-02-01 — REGULAMENTUL nr. 3 din 22 ianuarie 2021 — (la 01-02-2021, Punctul 10. din Articolul 139 , Subsectiunea 5.3. , Sectiunea a 5-a , Capitolul VI a fost modificat de Punctul 57, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 3 din 22 ianuarie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 86 din 27 ianuarie 2021 )
- 2021-02-01 — REGULAMENTUL nr. 3 din 22 ianuarie 2021 — (la 01-02-2021, Punctul 15. din Articolul 139 , Subsectiunea 5.3. , Sectiunea a 5-a , Capitolul VI a fost modificat de Punctul 57, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 3 din 22 ianuarie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 86 din 27 ianuarie 2021 )
- 2020-01-01 — REGULAMENTUL nr. 14 din 12 decembrie 2019 — (la 01-01-2020, Articolul 139 din Subsecțiunea 5.3. , Secțiunea a 5-a , Capitolul VI a fost completat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 14 din 12 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1020 din 19 decembrie 2019 )
- 2020-01-01 — REGULAMENTUL nr. 14 din 12 decembrie 2019 — (la 01-01-2020, Articolul 139 din Subsecțiunea 5.3. , Secțiunea a 5-a , Capitolul VI a fost completat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 14 din 12 decembrie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1020 din 19 decembrie 2019 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0