# Articolul 22

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/159008/regulament-nr-9-2014)
- **Citare:** Articolul 22, REGULAMENT nr. 9 din 29 mai 2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/159008/regulament-nr-9-2014/articol/22
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/159008/regulament-nr-9-2014/articol/22.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/314331
- **Context în act:** Titlul I Dispoziții generale › Capitolul I Activitatea de administrare a investițiilor › Secţiunea a 3-a Administrarea portofoliilor individuale de investiții

## Textul articolului

> (1) În cazul în care obligațiile și cerințele menționate în art. 20 din prezentul regulament și la art. 8 alin. (6) din O.U.G. nr. 32/2012 nu sunt respectate, S.A.I. și persoanele din cadrul compartimentului de control intern trebuie să notifice către A.S.F., în termen de maximum 3 zile lucrătoare, această situație, precum și măsurile de remediere a acesteia.
>
> (2) A.S.F. poate să solicite remedierea unei astfel de încălcări și prin intermediul unei majorări a capitalului social subscris și vărsat, ca parte a capitalului inițial al unei S.A.I.
>
> (3) Perioada pentru încadrarea în prevederile art. 20 din prezentul regulament și ale art. 8 alin. (6) din O.U.G. nr. 32/2012 este de maximum 60 de zile de la notificarea către A.S.F. a situației prevăzute la alin. (1).
>
> (4) S.A.I. care nu au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții, respectiv S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții, dar care nu prestează efectiv această activitate, precum și societățile de investiții care se autoadministrează transmit către A.S.F., cel puțin o dată la 6 luni, situația capitalului inițial calculat în conformitate cu prevederile art. 23 și o situație a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile titlului I al părții a doua din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013, din care să reiasă respectarea prevederilor art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul S.A.I., respectiv ale art. 74 din O.U.G. nr. 32/2012, în cazul societăților de investiții, precum și ale art. 20 din prezentul regulament. Fondurile proprii ale S.A.I. și societăților de investiții obiect al prezentului articol nu pot avea un nivel inferior valorii capitalului inițial al S.A.I. prevăzut la art. 8 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 sau al societății de investiții prevăzut la art. 74 alin. (1) din același act normativ, după caz, de la data autorizării de către A.S.F. Raportarea se transmite A.S.F. în format electronic, în termen de maximum 25 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare.
>
> (5) În cazul S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții, dar care nu prestează efectiv această activitate, situația fondurilor proprii prevăzută la alin. (4) este însoțită de o declarație pe propria răspundere semnată de reprezentantul legal al S.A.I. prin care se certifică faptul că pe perioada raportării nu s-a prestat activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții.
>
> (6) În cazul S.A.I. care prestează efectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale, raportările privind cerințele prudențiale se întocmesc în conformitate cu reglementările A.S.F. emise în aplicarea O.U.G. nr. 99/2006.
>
> (7) S.A.I. care au înscris în obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investiții prevăzută la art. 5 alin. (3) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012 și care prestează efectiv această activitate au obligația respectării în mod corespunzător a prevederilor art. 19 - 35 din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019, ale art. 21, 22, 49, 50 și ale art. 52 - 54 din Legea nr. 126/2018, precum și ale art. 1 alin. (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 2017/565.
>
> (7^1) S.A.I. prevăzute la alin. (7) au obligația de a transmite electronic la A.S.F., trimestrial, în termen de maximum 25 de zile de la sfârșitul perioadei pentru care se face raportarea, următoarele raportări:
>
> a) un raport consolidat privind:
>
> (i) datele de identificare ale clienților pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiții;
>
> (ii) activul total al fiecăruia;
>
> (iii) structura investițiilor efectuate în conturile individuale administrate, conform formatului de raportare aferent O.P.C.V.M., prevăzut în anexele nr. 10 și 11 la prezentul regulament;
>
> b) un raport centralizat privind structura portofoliului aferent fiecărui cont individual administrat, care cuprinde cel puțin următoarele informații:
>
> (i) datele de identificare ale clienților pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiții;
>
> (ii) valoarea disponibilităților bănești la data raportării;
>
> (iii) instrumentele financiare deținute la data raportării;
>
> (iv) profitul/pierderea aferent/aferentă portofoliului la sfârșitul perioadei de raportare;
>
> (v) randamentul aferent perioadei de raportare;
>
> c) situația capitalului inițial calculat în conformitate cu prevederile art. 23 și o situație a structurii fondurilor proprii calculate în conformitate cu prevederile titlului I al părții a doua din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, din care să reiasă respectarea prevederilor art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012 și ale art. 20 din prezentul regulament.
>
> (8) S.A.I. care prestează efectiv activitatea menționată la art. 7 alin. (1) din O.U.G. nr. 32/2012 notifică imediat A.S.F. data începerii/încetării acestei activități.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 4
- 2026-03-10 — REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026 — (la 10-03-2026, Alineatul (4) , Articolul 22 , Sectiunea a 3-a , Capitolul I , Titlul I a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
- 2026-03-10 — REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026 — (la 10-03-2026, Alineatul (7) , Articolul 22 , Sectiunea a 3-a , Capitolul I , Titlul I a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
- 2026-03-10 — REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026 — (la 10-03-2026, Articolul 22 , Sectiunea a 3-a , Capitolul I , Titlul I a fost completat de Punctul 16. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
- 2018-04-20 — REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018 — (la 20-04-2018, Articolul 22 din Sectiunea a 3-a , Capitolul I , Titlul I a fost completat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0