# Articolul 5

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006](https://regra.ro/legislatie/romania/act/156393/regulament-nr-4-2014)
- **Citare:** Articolul 5, REGULAMENT nr. 4 din 28 februarie 2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156393/regulament-nr-4-2014/articol/5
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156393/regulament-nr-4-2014/articol/5.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/156393
- **Context în act:** Capitolul I Dispoziţii generale

## Textul articolului

> (1) S.S.I.F. are obligația să verifice dacă agenții delegați ce vor acționa în numele acesteia au o bună reputație și posedă suficiente cunoștințe profesionale și comerciale pentru a fi în măsură să comunice cu acuratețe clienților sau potențialilor clienți toate informațiile relevante privind serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi promovate sau prestate.
>
> (2) S.S.I.F. care utilizează agenți delegați este pe deplin și în mod necondiționat răspunzătoare de orice acțiune sau omisiune a agentului delegat care acționează în numele respectivei S.S.I.F.
>
> (3) S.S.I.F. trebuie să se asigure că agentul delegat va face cunoscute clienților sau potențialilor clienți, la momentul contactării acestora ori înaintea prestării serviciilor, calitatea pe care acesta o îndeplinește și denumirea societății în numele căreia lucrează.
>
> (4) S.S.I.F. are obligația supravegherii, în baza unor proceduri interne, a activității agenților delegați pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor Legii nr. 297/2004, ale Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificările și completările ulterioare, ale prezentului regulament și ale altor reglementări incidente activității acestora.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0