# Articolul 9

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012](https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014)
- **Citare:** Articolul 9, REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/9
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/9.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/293289
- **Context în act:** Titlul I Dispoziții generale › Capitolul III Prevederi legate de structura organizatorică a S.S.I.F. și procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri › Secţiunea 1

## Textul articolului

> (1) S.S.I.F., societățile financiare holding și societățile financiare holding mixte trebuie să se asigure în principal că membrii organului de conducere au în orice moment o bună reputație și posedă suficiente cunoștințe, competențe și experiență pentru a-și exercita atribuțiile. Membrii organului de conducere îndeplinesc în special cerințele prevăzute la alin. (2)-(8).
>
> (1^1) În situația în care membrii organului de conducere nu îndeplinesc cerințele prevăzute la alin. (1), A.S.F. poate dispune înlocuirea unor astfel de membri din organul de conducere. A.S.F. verifică în special dacă sunt îndeplinite în continuare cerințele prevăzute la alin. (1), în cazul în care are motive întemeiate să suspecteze că are loc sau a avut loc o tentativă ori o operațiune de spălare de bani sau de finanțare a terorismului ori că există un risc crescut în acest sens în legătură cu S.S.I.F. în cauză.
>
> (2) Toți membrii organului de conducere trebuie să dedice suficient timp pentru a-și îndeplini atribuțiile în cadrul S.S.I.F.
>
> (3) Numărul de funcții de conducere care pot fi deținute simultan de un membru al organului de conducere se stabilește în funcție de circumstanțele specifice și de natura, amploarea și complexitatea activităților S.S.I.F. În afara cazului în care reprezintă statul membru, membrii organului de conducere al unei S.S.I.F. care este semnificativă din punctul de vedere al dimensiunii, al organizării interne și al naturii, obiectului și complexității activităților sale dețin simultan, începând cu data de 1 iulie 2014, doar una dintre următoarele combinații de funcții de conducere:
>
> a) funcție de conducere executivă cu două funcții de conducere neexecutive;
>
> b) 4 funcții de conducere neexecutive.
>
> (4) În sensul prevederilor alin. (3), următoarele sunt considerate ca fiind o singură funcție de conducere:
>
> a) funcțiile de conducere executive sau neexecutive deținute în cadrul aceluiași grup;
>
> b) funcțiile de conducere executive sau neexecutive deținute în cadrul:
>
> (i) S.S.I.F. care sunt membre ale aceluiași sistem instituțional de protecție, dacă sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 113 alin. (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013; sau
>
> (ii) întreprinderilor, inclusiv entități nefinanciare, în cadrul cărora S.S.I.F. deține o participație calificată.
>
> (5) Funcțiile de conducere în organizațiile care nu urmăresc, în mod predominant, obiective comerciale nu sunt avute în vedere în sensul alin. (3).
>
> (6) A.S.F. poate autoriza membri ai organului de conducere să dețină o funcție neexecutivă suplimentară. Autoritățile competente informează periodic Autoritatea Bancară Europeană, denumită în continuare A.B.E., în legătură cu astfel de autorizații.
>
> (7) Organul de conducere posedă la nivel colectiv cunoștințe, competențe și experiență adecvate pentru a putea înțelege activitățile S.S.I.F., inclusiv principalele riscuri. Întreaga componență a organului de conducere reflectă o gamă largă de domenii de experiență.
>
> (8) Fiecare membru al organului de conducere acționează cu onestitate, integritate și pe baza unei gândiri independente pentru a evalua și contesta în mod eficace deciziile conducerii superioare atunci când este necesar și pentru a supraveghea și monitoriza în mod eficace procesul de luare a deciziilor. Calitatea de membru al unei societăți sau entități afiliate nu constituie în sine un obstacol în a acționa pe baza unei gândiri independente.
>
> (9) S.S.I.F. alocă resurse umane și financiare adecvate pentru integrarea și formarea membrilor organului de conducere.
>
> (10) S.S.I.F. și comitetele lor de nominalizare respective trebuie să folosească o gamă largă de calități și competențe atunci când recrutează membrii organului de conducere și, în acest sens, să pună în aplicare o politică de promovare a diversității în cadrul organului de conducere.
>
> (11) A.S.F. colectează informațiile publicate în conformitate cu art. 435 alin. (2) lit. (c) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și le utilizează pentru a compara practicile în materie de diversitate. A.S.F. transmite A.B.E. aceste informații.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 4
- 2022-02-24 — REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022 — (la 24-02-2022, Alineatul (1) din Articolul 9 , Secțiunea 1 , Capitolul III , Titlul I a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 februarie 2022 )
- 2022-02-24 — REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022 — (la 24-02-2022, Articolul 9 din Secțiunea 1 , Capitolul III , Titlul I a fost completat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 februarie 2022 )
- 2022-02-24 — REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022 — (la 24-02-2022, Alineatul (7) din Articolul 9 , Secțiunea 1 , Capitolul III , Titlul I a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 februarie 2022 )
- 2022-02-24 — REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022 — (la 24-02-2022, Alineatul (8) din Articolul 9 , Secțiunea 1 , Capitolul III , Titlul I a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 februarie 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0