# Articolul 5

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012](https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014)
- **Citare:** Articolul 5, REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/5
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/5.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/293289
- **Context în act:** Titlul I Dispoziții generale › Capitolul III Prevederi legate de structura organizatorică a S.S.I.F. și procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri › Secţiunea 1

## Textul articolului

> (1) În cadrul structurii organizatorice stabilite cu respectarea prevederilor art. 4, organul de conducere al unei S.S.I.F. trebuie să definească, să supravegheze și să fie responsabil pentru implementarea unei structuri organizatorice a activității S.S.I.F. care să asigure administrarea efectivă și prudentă a S.S.I.F., inclusiv separarea responsabilităților în cadrul organizației și prevenirea conflictelor de interese.
>
> (2) În sensul alin. (1), structura organizatorică a unei S.S.I.F. trebuie să asigure conformarea cu următoarele principii:
>
> a) organul de conducere trebuie să aibă responsabilitate deplină în ceea ce privește S.S.I.F. și trebuie să aprobe și să supravegheze implementarea obiectivelor strategice, a strategiei privind administrarea riscurilor și organizarea activității ale S.S.I.F.;
>
> b) organul de conducere trebuie să asigure integritatea sistemelor contabile și de raportare financiară, inclusiv controalele financiare și operaționale și conformarea cu legislația și standardele relevante;
>
> c) organul de conducere trebuie să supravegheze procesul de publicare a informațiilor și de comunicare;
>
> d) organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru asigurarea supravegherii efective a conducerii superioare.
>
> (3) Președintele organului de conducere, în funcția sa de supraveghere a unei S.S.I.F., trebuie să nu exercite simultan o funcție de execuție în cadrul aceleiași S.S.I.F., cu excepția cazului în care această suprapunere de funcții este justificată de S.S.I.F. și este autorizată de A.S.F.
>
> (3^1) Prin excepție de la autorizarea prevăzută la alin. (3), S.S.I.F. care nu sunt semnificative din punctul de vedere al mărimii, organizării interne, naturii extinderii și complexității activităților lor în sensul prezentului regulament transmit la A.S.F. o justificare a necesității cumulării celor două funcții în cadrul structurii organizatorice.
>
> (4) Organul de conducere al unei S.S.I.F. trebuie să aprobe și să revizuiască periodic strategiile și politicile pentru asumarea, administrarea, monitorizarea și diminuarea riscurilor la care S.S.I.F. este sau ar putea fi expusă, inclusiv acelea care provin din mediul macroeconomic în care S.S.I.F. își desfășoară activitatea și care sunt legate de stadiul ciclului economic.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2014-06-30 — REGULAMENTUL nr. 11 din 19 iunie 2014 — (la 30-06-2014, Alin. (3^1) al art. 5 a fost introdus de pct. 3 al art. 5 din REGULAMENTUL nr. 11 din 19 iunie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 484 din 30 iunie 2014. )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0