# Articolul 116

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012](https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014)
- **Citare:** Articolul 116, REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/116
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/156226/regulament-nr-3-2014/articol/116.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/293289
- **Context în act:** Titlul IV Supravegherea pe bază consolidată › Capitolul II Nivelul de aplicare a cerințelor prudențiale în condițiile exercitării supravegherii pe bază consolidată › Secţiunea 1 Cerințe prudențiale aplicabile pe bază consolidată S.S.I.F.-mamă la nivelul României, respectiv S.S.I.F., persoane juridice române, care sunt controlate de o societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul unui alt stat membru sau de o societate financiară holding mixtă-mamă la nivelul României sau la nivelul unui alt stat membru și care sunt supuse supravegherii pe bază consolidată exercitate de A.S.F.

## Textul articolului

> (1) S.S.I.F.-mamă la nivelul României și firmele de investiții, persoane juridice române, care sunt filiale ale societăților financiare holding-mamă la nivelul României sau la nivelul unui alt stat membru ori ale societăților financiare holding mixte-mamă la nivelul României sau la nivelul unui alt stat membru și care sunt supuse supravegherii pe bază consolidată exercitate de A.S.F. trebuie să îndeplinească, pe bază consolidată, în plus față de cerințele prevăzute de art. 14 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, obligațiile referitoare la cadrul de administrare, procesele de identificare, administrare, monitorizare și raportare a riscurilor, mecanismele de control intern, precum și politicile și practicile de remunerare prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, precum și de prezentul regulament, pentru a se asigura că procesele, mecanismele și cadrul de administrare sunt coerente și integrate la nivel de grup și că pot fi furnizate datele și informațiile relevante pentru obiectivele supravegherii.
>
> (2) Firmele de investiții prevăzute la alin. (1) trebuie să implementeze cadrul de administrare, procesele și mecanismele prevăzute la respectivul alineat și în cadrul filialelor care nu se supun cerințelor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și prezentului regulament, inclusiv în cadrul celor stabilite în centre financiare offshore. Și în acest caz, cadrul de administrare, procesele și mecanismele trebuie să fie coerente și integrate la nivel de grup și filialele respective trebuie să fie în măsură să furnizeze datele și informațiile relevante pentru obiectivele supravegherii. Filialele care nu se supun ele însele cerințelor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și prezentului regulament respectă cerințele specifice sectorului lor pe bază individuală.
>
> (3) Cerințele prevăzute la alin. (2) ce privesc filialele care nu fac obiectul cerințelor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și prezentului regulament nu se aplică dacă firma de investiții-mamă la nivelul Uniunii Europene demonstrează A.S.F. că aplicarea acestor cerințe este contrară prevederilor legale din statul terț unde filiala își are sediul.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2022-02-24 — REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022 — (la 24-02-2022, Articolul 116 din Secțiunea 1 , Capitolul II , Titlul IV a fost modificat de Punctul 43, Articolul I din REGULAMENT nr. 4 din 15 februarie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 februarie 2022 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0