# Articolul 12

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii](https://regra.ro/legislatie/romania/act/151107/regulament-nr-3-2013)
- **Citare:** Articolul 12, REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/151107/regulament-nr-3-2013/articol/12
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/151107/regulament-nr-3-2013/articol/12.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/287562
- **Context în act:** Capitolul II Prevederi aplicabile contrapărții centrale › Secţiunea a 3-a Condiții privind autorizarea contrapărții centrale

## Textul articolului

> (1) O contraparte centrală are obligația de întocmire a unor reglementări proprii prin care să se asigure îndeplinirea de către societate, consiliul de administrație și directori, respectiv consiliul de supraveghere și directoratul societății, angajații, participanții la contrapartea centrală și investitori a prevederilor Legii nr. 126/2018, a reglementărilor europene incidente și a prevederilor prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
>
> a) politici și proceduri privind constituirea, atribuțiile și funcționarea consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și ale conducerii efective a contrapărții centrale în conformitate cu prevederile art. 27 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 3 și 7 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> b) politici, proceduri, sisteme și controale de identificare, monitorizare și administrare a riscurilor cu respectarea prevederilor art. 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> c) politici și proceduri de conformitate în concordanță cu prevederile art. 5 și 6 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> d) reguli și proceduri de remunerare stabilite în conformitate cu prevederile art. 8 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> e) reguli și proceduri pentru securitatea și controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate în conformitate cu prevederile art. 9 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> f) reguli și proceduri privind constituirea, mandatul și funcționarea comitetului de risc în conformitate cu art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
>
> g) reguli și proceduri privind constituirea și funcționarea auditului intern cu respectarea art. 11 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> h) reguli și proceduri de evidență și păstrare a datelor în conformitate cu prevederile art. 29 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ale art. 12-16 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 și ale Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.249/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de contrapărțile centrale în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.249/2012;
>
> i) politici de continuitate a activității și un plan de redresare în caz de dezastru în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 17-21 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013, precum și o procedură adecvată pentru a asigura decontarea corectă și la timp sau transferul activelor și pozițiilor clienților și ale membrilor compensatori în caz de retragere a autorizației în urma unei decizii luate în temeiul art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 34 paragraful (2) din același regulament.
>
> j) procedura de gestionare a crizelor în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> k) proceduri privind identificarea și gestionarea conflictelor de interese în conformitate cu prevederile art. 33 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
>
> l) proceduri privind externalizarea activității conform prevederilor art. 35 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
>
> m) politici și proceduri pentru implementarea regulilor de conduită în conformitate cu prevederile titlului IV cap. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
>
> n) reguli și proceduri cu privire la cerințele de marjă, fondul de garantare, inclusiv modul de calcul al acestuia, precum și la constituirea și utilizarea altor resurse financiare conform prevederilor art. 41-43 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și în conformitate cu prevederile titlurilor VI-VII din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> o) proceduri aplicabile în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată în conformitate cu prevederile art. 45 și 48 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și, respectiv, prevederile cap. IX și ale cap. XII secțiunea 7 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> p) politici și proceduri privind evaluarea și monitorizarea continuă a lichidității activelor acceptate ca garanție în conformitate cu prevederile art. 46 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cu prevederile cap. X din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> q) politica de investiții a resurselor financiare cu respectarea prevederilor art. 47 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și în conformitate cu prevederile cap. XI din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> r) politici și proceduri de validare a modelelor, metodologiilor și a cadrului de gestionare a riscului de lichidități, precum și politici și proceduri privind programele de simulare de criză (stress testing) și de testare expost (back testing), în conformitate cu prevederile art. 49 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cap. XII din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
>
> s) proceduri privind identificarea surselor de risc care i-ar putea afecta funcțiile în curs de desfășurare, în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013; ș) proceduri pentru adoptarea de măsuri adecvate pe baza informațiilor incluse în rapoartele către conducere, potrivit prevederilor art. 3 din Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013;
>
> t) după caz, proceduri privind cumpărarea impusă, așa cum sunt prevăzute în cadrul Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit.
>
> (2) În vederea evaluării riscului contrapărții centrale de către A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 19 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, contrapartea centrală trebuie să se asigure că reglementările proprii prevăzute la alin. (1) includ toate informațiile prevăzute în anexa nr. 2.
>
> (3) Orice modificare a reglementărilor proprii prevăzute la alin. (1) lit. b), e), f), i), j), l), n)-s) și t) este supusă autorizării A.S.F., anterior intrării în vigoare a acesteia. Autorizația pentru modificarea reglementărilor se emite de A.S.F. în termen de maximum 60 de zile de la data depunerii documentației complete pentru modificarea respectivă, cu excepția situațiilor în care modificarea reglementărilor se referă la extinderea obiectului de activitate al contrapărții centrale, pentru care se acordă autorizație în termen de 6 luni de la data depunerii documentației complete. Orice modificare a reglementărilor proprii, altele decât cele menționate la teza I, este notificată A.S.F. cu minimum 30 de zile anterior intrării în vigoare a acesteia.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 3
- 2023-02-24 — REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023 — (la 24-02-2023, Partea introductivă a Alineatului (1) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )
- 2023-02-24 — REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023 — (la 24-02-2023, Litera i), Alineatul (1) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )
- 2023-02-24 — REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023 — (la 24-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 12 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 20 februarie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 161 din 24 februarie 2023 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0