# Articolul 7

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/13949/regulament-nr-3-1998)
- **Citare:** Articolul 7, REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/13949/regulament-nr-3-1998/articol/7
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/13949/regulament-nr-3-1998/articol/7.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/13949
- **Context în act:** Capitolul II Condiţiile şi procedurile de autorizare a societăţilor de valori mobiliare (S.V.M.)

## Textul articolului

> Autorizarea unei societăți comerciale ca societate de valori mobiliare în conformitate cu art. 35 alin. 1 din Legea nr. 52/1994 se va face parcurgându-se următoarele etape:
>
> 1. avizul de principiu, eliberat în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului. Pentru obținerea acestuia se vor depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
>
> a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
>
> b) actul constitutiv autentificat, în copie legalizată;
>
> c) copia de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar;
>
> d) raportul de evaluare pentru aportul în natură, în copie legalizată;
>
> 2. autorizarea provizorie ca S.V.M. Reprezentantul legal al societății va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
>
> a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
>
> b) copie de pe avizul de principiu eliberat de C.N.V.M.;
>
> c) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii S.V.M. și de înscriere în registru;
>
> d) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;
>
> e) documente care să probeze ca sediul S.V.M. se afla în folosirea exclusivă a acesteia;
>
> f) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru fiecare cenzor, următoarele documente:
>
> ● curriculum vitae;
>
> ● certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare provizorie;
>
> ● declarație sub semnătură autografă în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, prevederile Legii nr. 52/1994 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare;
>
> g) structura organizatorică și regulamentul de ordine interioară ale S.V.M.;
>
> h) declarație din partea reprezentantului legal al S.V.M. că aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5 din prezentul regulament;
>
> 3. autorizarea definitivă, eliberată în scopul desfășurării activității de intermediere. Pentru obținerea autorizației, S.V.M. va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
>
> a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
>
> b) avizul Bursei de Valori București și/sau RASDAQ că a trecut testele tehnice pentru a opera pe piețele respective;
>
> c) numele persoanei/persoanelor din O.P.L., cu specificarea responsabilităților stabilite prin reglementările C.N.V.M. și regulile proprii.
>
> În plus, S.V.M. va face dovada că dispune de o dotare tehnică corespunzătoare desfășurării activității de intermediere de valori mobiliare și va avea cel puțin doi agenți de valori mobiliare, autorizați de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0