# Articolul 10

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010 privind supravegherea electronică prin raportări](https://regra.ro/legislatie/romania/act/124011/regulament-nr-27-2010)
- **Citare:** Articolul 10, REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010 privind supravegherea electronică prin raportări
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/124011/regulament-nr-27-2010/articol/10
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/124011/regulament-nr-27-2010/articol/10.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/239419
- **Context în act:** Capitolul III Transmiterea rapoartelor prin intermediul SSER și ReSE

## Textul articolului

> (1) Entitățile raportoare au obligația de a transmite prin intermediul SSER sau, după caz, ReSE raportări care rezultă din aplicarea legislației menționate la art. 3 și a reglementărilor A.S.F. emise în aplicarea acesteia, respectiv a legislației europene incidente, altele decât cele prevăzute la art. 5. Machetele raportărilor ce pot fi transmise prin ReSE sunt publicate pe site-ul A.S.F. la secțiunea dedicată acestui sistem.
>
> (2) Prin intermediul ReSE, entitățile menționate la art. 3 alin. (1) lit. a)-j) și m) transmit orice situații solicitate de A.S.F., în aplicarea normelor naționale și europene, după caz.
>
> (3) Prin intermediul SSER sunt transmise următoarele raportări, astfel:
>
> a) societățile de servicii de investiții financiare (SSIF): rapoarte auditor intern, auditor financiar, administratori, comitet de audit, persoana responsabilă cu funcția de conformitate, precum și alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> b) societățile de administrare a investițiilor (SAI)/ administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA), respectiv, după caz, societățile de investiții de tip OPCVM autoadministrate: raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare, centralizatorul privind datele de identificare a clienților pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiții, situația activelor și obligațiilor, situația detaliată a investițiilor, precum și alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> c) instituțiile de credit înregistrate în registrul A.S.F., care intră în sfera de supraveghere a A.S.F.: situația activelor clienților deținute în custodie, evidența cumpărărilor în marjă, raport persoana responsabilă cu funcția de conformitate, alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> d) operatorii de piață: raportări și situații trimestriale, semestriale și anuale, rapoarte CA/CS, alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> e) depozitarii centrali:
>
> 1. raportări și situații trimestriale, semestriale și anuale, rapoarte CA/CS, alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> 2. lista emitenților cu care s-a încheiat contract de depozitare, lista participanților admiși în sistemul de decontare, registrul acționarilor depozitarului central, raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate;
>
> 3. alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> f) consultanții de investiții: raportări și situații semestriale și anuale, rapoarte administratori, auditori, rapoarte activitate, alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
>
> g) entitățile raportoare prevăzute la art. 3, inclusiv cele menționate la art. 5 și la alin. (2): raportări care nu sunt menționate la art. 5 și la alin. (2) și care rezultă din aplicarea legislației menționate la art. 3 și a reglementărilor A.S.F. emise în legătură cu aceasta, respectiv a reglementărilor europene incidente.
>
> (4) Abrogat.
>
> (5) În cazul în care rapoartele prevăzute la alin. (2) nu pot fi transmise prin ReSE, acestea vor fi transmise de entitățile raportoare prin intermediul SSER, cu semnătură electronică calificată validă și marcate temporal.
>
> (6) Prin SSER entitățile raportoare au obligația să transmită forma scanată a rapoartelor originale sau rapoarte semnate cu semnătură electronică, cu respectarea corespunzătoare a prevederilor alin. (7), aceste rapoarte putând avea atașate și alte documente, în alt format decât pdf, în condițiile menționării acestora ca anexe în cadrul raportului. Prin ReSE entitățile raportoare au obligația să transmită rapoarte semnate electronic, cu respectarea corespunzătoare a prevederilor alin. (7).
>
> (7) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, rapoartele se transmit prin ReSE sau SSER, cu semnătură electronică calificată, respectivele rapoarte vor fi semnate electronic cu semnătură electronică calificată validă de toate persoanele care, potrivit prevederilor aplicabile, trebuie să semneze respectivul raport și marcate temporal corespunzător. În cazul în care, potrivit prevederilor prezentului regulament, nu se utilizează semnătura electronică calificată pentru transmiterea rapoartelor prin SSER, entitățile raportoare au obligația transmiterii formei scanate a rapoartelor originale, purtând semnăturile tuturor persoanelor care, potrivit prevederilor aplicabile, trebuie să semneze respectivul raport.
>
> (8) Responsabilitatea cu privire la conținutul rapoartelor, precum și cu privire la transmiterea acestora în conformitate cu prezentul regulament revine în exclusivitate entității raportoare, precum și persoanei sau, după caz, persoanelor responsabile din cadrul entității raportoare.
>
> (9) Rapoartele transmise de entitățile raportoare prin ReSE și SSER, potrivit prezentului regulament, sunt asumate de reprezentanții legali ai entității raportoare sau de către persoanele împuternicite de aceștia ori de către persoanele care au obligația să le semneze potrivit legii și acestea poartă responsabilitatea pentru conținutul acestora.
>
> (10) Abrogat.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 8
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENTUL nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (3) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (4) din Articolul 10 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (6) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (7) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (9) din Articolul 10 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )
- 2021-03-22 — REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021 — (la 22-03-2021, Alineatul (10) din Articolul 10 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 5 din 5 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 283 din 22 martie 2021 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0