# Articolul 11

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 25 din 15 decembrie 2009 privind utilizarea abordării avansate de evaluare şi aprobarea utilizării acestei abordări de către instituţiile de credit, pentru riscul operaţional](https://regra.ro/legislatie/romania/act/114863/regulament-nr-25-2009)
- **Citare:** Articolul 11, REGULAMENT nr. 25 din 15 decembrie 2009 privind utilizarea abordării avansate de evaluare şi aprobarea utilizării acestei abordări de către instituţiile de credit, pentru riscul operaţional
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/114863/regulament-nr-25-2009/articol/11
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/114863/regulament-nr-25-2009/articol/11.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/129742
- **Context în act:** Capitolul II Solicitarea aprobării de utilizare a abordării avansate de evaluare › Secţiunea a 3-a Documentaţia privind mediul de control

## Textul articolului

> Pentru scopurile art. 6 alin. (1) lit. b), documentația privind mediul de control, procedurile de implementare și infrastructura IT trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
>
> a) o prezentare de ansamblu a cadrului de administrare a activității instituției de credit, respectiv:
>
> - o prezentare a rolului și responsabilităților structurii de conducere în ceea ce privește administrarea riscului operațional, cu indicarea, dacă este cazul, a delegării anumitor atribuții;
>
> - o prezentare a rolului și responsabilităților funcției de administrare a riscului operațional, incluzând o descriere a modului în care este asigurată independența acesteia;
>
> - o prezentare a rolului auditului intern;
>
> - după caz, o prezentare a rolului oricăror altor comitete implicate în cadrul de administrare a activității în ceea ce privește riscul operațional;
>
> - o prezentare a structurilor de raportare aferente riscului operațional, incluzând modul și frecvența de raportare pe cale ierarhică; și
>
> - o scurtă prezentare de ansamblu a procesului de luare a deciziilor aferente riscului operațional și a modului în care acesta se desfășoară la diferite niveluri organizaționale;
>
> b) descrierea modului și a gradului în care instituția de credit integrează sistemele interne de cuantificare a riscului operațional în procesele curente de administrare a acestui risc, prin raportare la prevederile art. 27 alin. (2)-(5);
>
> c) prezentarea responsabilităților părților implicate în modelare;
>
> d) documentația privind validarea, cuprinzând descrierea și justificarea metodologiei de validare internă adoptate de către instituția de credit, formalizarea validării interne a sistemului de cuantificare a riscului operațional la care se face referire la art. 72 alin. (4), precum și o prezentare generală a procesului de validare;
>
> e) informații generale privind structura IT a instituției de credit, în ceea ce privește abordarea avansată de evaluare.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0